ym-logo.gif

Целевой инструктаж ПОД/ФТ

«ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ» 

У нас вы можете получить свидетельство за 1 день!

Онлайн обучение (прямая видео трансляция) – 3 500 руб.

«Академия Бизнеса» (г. Саратов) на основании Соглашения № 106-2018 от 09.01.2018 г заключенного с   «Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга» (г. Москва) проводит обучение в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу № 250 от 19 июля 2011 года.

Ближайшие вебинары:


Дата обучения

Вид обучения

Форма проведения

15 июня 2018 г.

Целевой инструктаж

Вебинар

13 июля 2018 г.

Целевой инструктаж

Вебинар

10 августа 2018 г.

Целевой инструктаж

Вебинар

Лекторы: 

Серов Михаил Юрьевич -
ведущий специалист-эксперт отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ПФО

Мазнова Ирина Евгеньевна -
заместитель начальника отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ПФО

Целевой инструктаж

Какие компании обязаны пройти целевой инструктаж ПОД/ФТ:

  • Микрофинансовые организации
  • Ломбарды
  • Организаций федеральной почтовой связи
  • Кредитные потребительские кооперативы
  • Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
  • Лизинговые компании
  • Страховых компаний
  • Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Индивидуальные предприниматели являющиеся страховыми брокерами; осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Операторы по приему платежей
  • Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  • Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
  • Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
  • Коммерческие организации заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

Кто обязан проходить обучение:

  • Руководитель (Генеральный директор, директор, ИП)
  • Главный бухгалтер (бухгалтер)
  • Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Юрист
  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов

После прохождения инструктажа участники получают свидетельство.
Свидетельство о прохождении целевого инструктажа является документом строгой отчетности, изготовленным типографским способом и обеспеченным высокой степенью защиты от подделки.

Программа инструктажа ПОД/ФТ:

Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга
Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

  • Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
  • Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
  • Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).


Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

  • Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
  • Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
  • Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
  • Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
  • Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

  • Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
  • Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
  • Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля
Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

  • Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  • Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.
  • Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

  • Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.
  • Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю

  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
  • Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

  • Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
  • Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

  • Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
  • Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)

  • Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.
  • Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

 

Целевой инструктаж

Дополнительные услуги:

Запись вебинара

Электронно-цифровая подпись

Получить консультацию



Целевой инструктаж

!!! Важно знать

ФЗ - №115
Санкции за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Ст. 15.27 КоАП РФ
Квалификационные требования СДЛ
Приказ Росфинмониторинга от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

Свяжитесь с нами прямо сейчас!
тел. 8(8452)23-13-68,
8-908-546-71-70
ab231368@yandex.ru
academbus@yandex.ru
idpo231368@yandex.ru
https://www.facebook.com/academbus/

  


IT аутсорсинг