ym-logo.gif

Документы для СДЛ

Пакет документов СДЛ (Специального должностного лица) предоставляется организациям (лицам), осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленным в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для формирования системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ПАКЕТ ДОКУМЕНТОВ СДЛ (ПО ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ) ВХОДИТ:

1. Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ
2. Приказ утверждения ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ
3. Должностная инструкция специального должностного лица
4. Приказ о назначении специального должностного лица
5. Приказ об утверждении перечня сотрудников, обязанных проходить обучение ПОД/ФТ
6. ЖУРНАЛ обучения сотрудников
7. Программа внутреннего обучения сотрудников
8. Отчет о результатах выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
9. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента – физического лица
10. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента – юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица
11. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента – индивидуального предпринимателя (ИП) или физического лица, занимающегося в установленном законодательстве РФ порядке частной практикой
12. ТРЕБОВАНИЯ к документам и сведениям, подлежащим предоставлению заинтересованным лицом для проведения процедуры идентификации, заключения и выполнения договора
13. АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
14. АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (в том числе иностранной структуры без образования юридического лица)
15. АНКЕТА ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ (ИП) (в том числе физического лица, занимающегося в установленном законодательстве РФ порядке частной практикой)
16. Критерии выявления и признаки необычных операций (сделок)
17. СООБЩЕНИЕ работника об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или приостановлению, или документальному фиксированию, необычной операции
18. СООБЩЕНИЕ работника об операции (сделке), в выполнении которой может быть отказано
19. СООБЩЕНИЕ работника о замораживании (блокировании) или снятия замораживания (разблокировании) денежных средств или иного имущества
20. ИНФОРМАЦИЯ о лицах, относящихся к публичным должностным лицам и лицам, связанным с ними
21. ПЕРЕЧЕНЬ признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях ПОД/ФТ
22. ЖУРНАЛ взаимодействия с клиентами
23. РЕЕСТР клиентов с высоким уровнем риска
24. ЖУРНАЛ учета выявленных операций клиентов
25. ЖУРНАЛ учета приостановленных операций клиентов
26. ЖУРНАЛ учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
27. ЖУРНАЛ учета замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества клиента
28. ЖУРНАЛ учета получения работниками информации, размещенной на Интернет-сайте Росфинмониторинга (РФМ)
29. ЖУРНАЛ учета выданных денежных средств клиентам – физическим лицам

Стоимость разработки Пакета документов СДЛ - 10 000 рублей.

Целевой инструктаж

Свяжитесь с нами прямо сейчас!
тел. 8(8452)23-13-68,
8-908-546-71-70
academbus@yandex.ru

Дополнительные услуги:

Запись вебинара

Электронно-цифровая подпись

Получить консультацию



Целевой инструктаж

!!! Важно знать

ФЗ - №115
Санкции за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Ст. 15.27 КоАП РФ
Квалификационные требования СДЛ
Приказ Росфинмониторинга от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

  


IT аутсорсинг