ym-logo.gif

Документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Пакет документов предоставляется организациям (лицам), осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленным в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для формирования системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ПАКЕТ ДОКУМЕНТОВ ВХОДИТ:

  1. Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ;

  2. Приказ утверждения ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ;

  3. Должностная инструкция специального должностного лица;

  4. Приказ о назначении специального должностного лица;

  5. Приказ об утверждении перечня сотрудников, обязанных проходить обучение ПОД/ФТ;

  6. ЖУРНАЛ обучения сотрудников;

  7. Программа внутреннего обучения сотрудников;

  8. Отчет о результатах выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ ;

  9. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента - физического лица ;

  10. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента - юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица ;

  11. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента - индивидуального предпринимателя (ИП) или физического лица, занимающегося в установленном законодатель- стве РФ порядке частной практикой ;

  12. ТРЕБОВАНИЯ к документам и сведениям, подлежащим предоставлению заинтересо- ванным лицом для проведения процедуры идентификации, заключения и выполнения договора ;

  13. АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ;

  14. АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (в том числе иностранной структуры без образования юридического лица) ;

  15. АНКЕТА ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ (ИП) (в том числе физического ли- ца, занимающегося в установленном законодательстве РФ порядке частной практикой) Критерии выявления и признаки необычных операций (сделок) ;

  16. СООБЩЕНИЕ работника об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или приостановлению, или документальному фиксированию, необычной операции;

  17. ИНФОРМАЦИЯ о лицах, относящихся к публичным должностным лицам и лицам, свя- занным с ними ;

  18. ПЕРЕЧЕНЬ признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях ПОД/ФТ ;

  19. ЖУРНАЛ взаимодействия с клиентами ;

  20. РЕЕСТР клиентов с высоким уровнем риска ;

  21. ЖУРНАЛ учета выявленных операций клиентов ;

  22. ЖУРНАЛ учета получения работниками информации, размещенной на Интернет-сайте Росфинмониторинга (РФМ).

Стоимость разработки Пакета документов - 10 000 рублей.

Отправить заявку

Важно знать

Целевой инструктаж

ФЗ - №115
Санкции за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Ст. 15.27 КоАП РФ
Квалификационные требования СДЛ
Приказ Росфинмониторинга от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

Дополнительные услуги:

Запись вебинара

Электронно-цифровая подпись

Получить консультацию








Контакты:
тел: +7 (8452) 23-13-68, +7 908-546-71-70
e-mail: info@academbus.ru


Главная
Документы
Отзывы
Оплата

Данный сайт использует технологию Cookies. Некоторые из этих фалов необходимы для работы нашего сайта; другие помогают улучшить пользовательский интерфейс. Ознакомьтесь с Политикой об обработке и защите персональных данных и Положением об обработке и защите персональных данных. Если Вы не согласны с условиями данных документов и не даете согласие на обработку персональных данных – покиньте сайт.

© ООО "ЦПМ "Академия бизнеса", 2006 - 2020

Партнеры:

IT аутсорсинг