ym-logo.gif

Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля – это практический документ, разработанный организацией в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, регламентирующий работу сотрудников при организации внутреннего контроля.

Обязанность разработки правил внутреннего контроля (далее ПВК) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, предусмотрена п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Перечень организаций, обязанных разрабатывать Правила Внутреннего Контроля:

  1. Страховые компании;
  2. Лизинговые компании;
  3. Организации федеральной почтовой связи;
  4. Ломбарды;
  5. Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  6. Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
  7. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
  8. Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  9. Микрофинансовые организации;
  10. Кредитные потребительские кооперативы;
  11. Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами, индивидуальные предприниматели, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  12. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  13. Операторы по приёму платежей;

Чем грозит отсутствие в организации Правил внутреннего контроля

В случае проведения проверки Вашей организации Росфинмониторингом/его территориальными органами, и обнаружения факта деятельности Вашей организации без утверждённых Правил Внутреннего Контроля, организация, руководитель организации будут нести ответственность в соответствии с законодательством РФ (статья 15.27 КоАП (Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) (в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N 308-ФЗ).

«Академия Бизнеса» предлагает помощь в разработке Правил Внутреннего Контроля (ПВК) для организаций и индивидуальных предпринимателей (ИП), поднадзорных Росфинмониторингу, Банку России.

Стоимость разработки Правил внутреннего контроля - 6000 рублей.

Целевой инструктаж

Свяжитесь с нами прямо сейчас!
тел. 8(8452)23-13-68,
8-908-546-71-70
academbus@yandex.ru

Дополнительные услуги:

Запись вебинара

Электронно-цифровая подпись

Получить консультацию



Целевой инструктаж

!!! Важно знать

ФЗ - №115
Санкции за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Ст. 15.27 КоАП РФ
Квалификационные требования СДЛ
Приказ Росфинмониторинга от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

  


IT аутсорсинг